河南省人民檢察院數(shù)字檢察典型案例

　?。?026年1月）

　　目 錄

　　案例一：朱某某、許某某等人偽造、買賣國家機(jī)關(guān)證件、印章大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督案

　　案例二：劉某某等10人虛假參保詐騙法律監(jiān)督案

　　案例三：李某某與某建筑勞務(wù)有限公司勞務(wù)合同糾紛民事審判違法類案檢察監(jiān)督案

　　案例四：某磨料有限公司安全生產(chǎn)行政處罰非訴執(zhí)行檢察監(jiān)督案

　　案例五：督促保護(hù)農(nóng)村飲用水安全行政公益訴訟案

　　案例六：劉某某等人申請犯罪記錄封存監(jiān)督案

　　案例一

　　朱某某、許某某等人偽造、買賣國家機(jī)關(guān)證件、印章大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督案

　　【關(guān)鍵詞】

　　偽造、買賣國家機(jī)關(guān)證件、印章 分層分類治理 數(shù)字賦能

　　【基本案情】

　　2024年8月，某市某區(qū)人民檢察院（以下簡稱區(qū)檢察院）在辦理潘某違法發(fā)放貸款一案中，發(fā)現(xiàn)潘某多次聯(lián)系中介人員梅某提供虛假離婚證等國家機(jī)關(guān)證件，通過大數(shù)據(jù)篩查發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員偽造、買賣國家機(jī)關(guān)證件、印章線索。經(jīng)查，2019年至2022年，朱某某為非法獲利，伙同許某某偽造、買賣國家機(jī)關(guān)證件、印章，朱某某通過微信聯(lián)系客戶，許某某負(fù)責(zé)制證并郵寄給梅某等41人，用于辦理銀行貸款等業(yè)務(wù)。

　　【檢察機(jī)關(guān)履職過程】

　　線索發(fā)現(xiàn) 區(qū)檢察院通過運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)關(guān)聯(lián)、碰撞、聚類等方式，發(fā)現(xiàn)朱某某、許某某等43人涉嫌偽造、買賣國家機(jī)關(guān)證件、印章的違法犯罪線索。匯總后發(fā)現(xiàn)涉嫌偽造的證件主要集中在離婚證、結(jié)婚證等類型，認(rèn)為部分銀行在貸款審查和數(shù)據(jù)核驗中存在薄弱環(huán)節(jié)，遂將相關(guān)線索列為重點調(diào)查對象。

　　調(diào)查核實 根據(jù)數(shù)據(jù)比對結(jié)果，區(qū)檢察院初步確認(rèn)43條關(guān)聯(lián)犯罪線索，充分發(fā)揮偵查監(jiān)督與協(xié)作配合機(jī)制作用，圍繞“上游制假窩點、中游買證中介、下游用證渠道”架構(gòu)，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)審查貸款檔案、分析資金流向與物流信息等，厘清犯罪鏈條和脈絡(luò)，迅速鎖定上游制假人員、中下游中介及買證人員43人。

　　監(jiān)督結(jié)果 區(qū)檢察院監(jiān)督公安機(jī)關(guān)將22名涉嫌偽造、買賣國家機(jī)關(guān)證件、印章的犯罪嫌疑人移送審查起訴，對主犯、參加次數(shù)多、獲利金額大或有犯罪前科的15名犯罪嫌疑人提起公訴，該區(qū)人民法院以買賣國家機(jī)關(guān)證件罪分別判處有期徒刑六個月至九個月不等，并處罰金5000元至10000元不等。區(qū)檢察院對其他主觀惡性較小、系初犯偶犯且自愿認(rèn)罪認(rèn)罰的7名犯罪嫌疑人，經(jīng)公開聽證后作出相對不起訴決定，同步開展訓(xùn)誡與法治教育；監(jiān)督公安機(jī)關(guān)對雖不構(gòu)成犯罪但需行政處罰的其他21名涉案人員依法作出行政拘留、罰款等處罰；將已查實的線索同步移送市場監(jiān)管、金融監(jiān)管等部門，推動對涉案中介機(jī)構(gòu)等關(guān)聯(lián)主體的協(xié)同整治，切斷犯罪滋生鏈條。

　　工作延伸  針對涉案銀行在審查借款人證件等業(yè)務(wù)辦理工作中存在的管理漏洞，區(qū)檢察院向涉案銀行制發(fā)《檢察建議書》，建議對接國家政務(wù)服務(wù)平臺，引入電子證照比對技術(shù)，與公安機(jī)關(guān)構(gòu)建戶籍系統(tǒng)雙重驗證體系；加強(qiáng)信貸管理，提高員工的法治意識和規(guī)范意識。與相關(guān)職能部門開展“回頭看”回頭看專項活動，召開專題研討會，精準(zhǔn)梳理出中介以“快速辦貸”為誘餌、誘騙小商戶使用假證貸款的新風(fēng)險趨勢。聯(lián)合公安機(jī)關(guān)開展涉假證貸款排查，成功識別5筆逾期涉假貸款，累計追回本息260余萬元。聯(lián)合金融監(jiān)管、民政、公安等部門，建立常態(tài)化聯(lián)席會商機(jī)制，出臺《某區(qū)涉小商戶假證貸款風(fēng)險防控專項方案》，推動搭建跨部門信息共享平臺，由金融機(jī)構(gòu)實時推送短期多次申貸等異常數(shù)據(jù)，民政部門協(xié)助核驗證件真?zhèn)危矙C(jī)關(guān)依托線索開展精準(zhǔn)排查，累計阻斷8起涉假證貸款申請，同步協(xié)助12家有貸款需求的小商戶通過正規(guī)渠道完成貸款申請。

　　【典型意義】

　　一是創(chuàng)新法律監(jiān)督模式，以數(shù)字技術(shù)驅(qū)動刑事檢察提質(zhì)增效。檢察機(jī)關(guān)立足法律監(jiān)督職責(zé)，依托大數(shù)據(jù)技術(shù)，打破刑事案件“個案審查、被動受案”的局限。通過智能篩查，精準(zhǔn)識別違法線索，顯著提升追捕追訴線索發(fā)現(xiàn)效率。同時，強(qiáng)化源頭防控，通過數(shù)據(jù)賦能實現(xiàn)“個案辦理”向“類案監(jiān)督”再到“系統(tǒng)治理”，推動建立跨部門證件實時核驗機(jī)制，推動信息共享；建立風(fēng)險防控聯(lián)席會商機(jī)制，提升線索處置效率，為金融安全與社會穩(wěn)定筑牢長效屏障。

　　二是堅持分層分類處理，以寬嚴(yán)相濟(jì)彰顯辦案政治效果、法律效果和社會效果。針對涉案人數(shù)眾多、犯罪手段隱蔽的假證類犯罪，全面貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，精準(zhǔn)區(qū)分制假源頭、中介樞紐、用假群體的角色定位，對核心人員依法從嚴(yán)懲處，結(jié)合用假者的主觀惡性、行為誘因與危害程度，對犯罪情節(jié)輕微、認(rèn)罪悔罪的涉案人員，依法作出相對不起訴，同時運(yùn)用行刑反向銜接機(jī)制，建議行政處罰等差異化處理。

　　案例二

　　劉某某等10人虛假參保詐騙法律監(jiān)督案

　　【關(guān)鍵詞】

　　職務(wù)犯罪 虛假參保  追訴追贓  數(shù)字賦能

　　【基本案情】

　　2024年5月，某市人民檢察院（以下簡稱市檢察院）在辦理該市監(jiān)察機(jī)關(guān)移送的該市企業(yè)養(yǎng)老保險中心原主任張某甲涉嫌受賄、濫用職權(quán)案件中，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)行賄人劉某某另涉嫌詐騙犯罪。檢察機(jī)關(guān)通過綜合履職、證據(jù)梳理、數(shù)據(jù)對比發(fā)現(xiàn)：2017年以來，劉某某通過中介林某某、張某乙、閆某某等人收集非本地、不符合標(biāo)準(zhǔn)的欲補(bǔ)繳企業(yè)養(yǎng)老保險參保人員信息，統(tǒng)一收取“參保資金”后，以手續(xù)費(fèi)名義送給張某甲64.6萬元，由張某甲利用職權(quán)虛構(gòu)用工合同等參保資料，為72人辦理了虛假參保手續(xù)，其中8人辦理了退休手續(xù)，違法領(lǐng)取退休金32.38萬元。

　　【檢察機(jī)關(guān)履職過程】

　　線索發(fā)現(xiàn) 市檢察院在審查辦理張某甲受賄、濫用職權(quán)案件時，發(fā)現(xiàn)行賄人劉某某背后深藏社保詐騙利益鏈條。該院運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)對劉某某銀行流水深度分析比對，鎖定三個資金交易活躍異常賬戶疑似被社保中介控制使用，通過對賬戶持有人林某某、張某乙、閆某某的銀行流水進(jìn)行數(shù)據(jù)比對，碰撞出72名疑似虛假參保人員信息。

　　調(diào)查核實 經(jīng)與該市監(jiān)察機(jī)關(guān)溝通一致，市檢察院針對疑似線索自行開展補(bǔ)充偵查，通過調(diào)取重要書證、詢問關(guān)鍵證人、走訪參保單位、了解養(yǎng)老金領(lǐng)取情況等方式，并經(jīng)分析研判論證，確認(rèn)該案系虛假參保詐騙窩案。為全鏈條打擊犯罪，該院決定對三名中介人員林某某、張某乙、閆某某及四名領(lǐng)取退休金額較大人員黃某某、畢某某、張某丙、陶某以涉嫌詐騙犯罪向公安機(jī)關(guān)移送線索。

　　監(jiān)督結(jié)果 2025年2月25日，市檢察院以犯罪情節(jié)較輕對虛假參保人員趙某某、唐某某作出相對不起訴處理；通過行刑反向銜接，對領(lǐng)取退休金額較少的何某某、李某某二人及其他虛假參保人員，移交社保行政主管部門終止社保待遇。社保行政主管部門對72人繳納的139萬元虛假參保資金予以收繳。2025年2月26日，該院以詐騙罪對林某某、張某乙、閆某某等人提起公訴。2025年4月21日，該市人民法院分別以詐騙罪對林某某、張某乙、閆某某判處一至七年有期徒刑，以詐騙罪對黃某某、畢某某、張某丙、陶某四名虛假參保人員判處十個月至兩年有期徒刑，并對已領(lǐng)取的32.38萬元退休金予以沒收。

　　工作延伸 辦案中，市檢察院發(fā)現(xiàn)，該市企業(yè)養(yǎng)老保險中心在崗位制衡、系統(tǒng)賦權(quán)、風(fēng)險監(jiān)控等方面存在制度及操作漏洞，涉案企業(yè)存在用工合同、公司印章、工資臺賬數(shù)據(jù)不互通、管理不嚴(yán)格等問題，給內(nèi)外勾結(jié)的詐騙人員以可乘之機(jī)。該院分別向社保行政主管部門和涉案企業(yè)制發(fā)檢察建議或提出檢察意見。社保行政主管部門組織了為期6個月的社保領(lǐng)域以案促改專項整治，出臺了《某市企業(yè)養(yǎng)老保險中心業(yè)務(wù)錯誤辦理責(zé)任追究辦法》。涉案企業(yè)用工合同、用印制度、工資臺賬及企業(yè)參保人員信息與企業(yè)養(yǎng)老保險中心實現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享，進(jìn)一步消除制度漏洞，規(guī)范了企業(yè)的經(jīng)營管理。

　　【典型意義】

　　一是堅持牢固樹立配合制約理念，深化鞏固反腐敗斗爭成果。檢察機(jī)關(guān)在優(yōu)質(zhì)、高效辦理好監(jiān)察機(jī)關(guān)移送的職務(wù)犯罪案件的同時，深化監(jiān)檢配合制約。與監(jiān)察機(jī)關(guān)充分溝通，通過自行補(bǔ)充偵查，深挖由公安機(jī)關(guān)管轄的立案監(jiān)督、追捕追訴線索，依法嚴(yán)厲打擊涉腐敗利益鏈條上下游犯罪，不斷夯實反腐敗斗爭工作成效。

　　二是堅持以大數(shù)據(jù)賦能司法辦案，提升檢察機(jī)關(guān)履職成效。檢察機(jī)關(guān)在辦理涉社保等相關(guān)領(lǐng)域行受賄職務(wù)犯罪案件中，注重核查行賄人下游證據(jù)數(shù)據(jù)，在把數(shù)據(jù)鏈轉(zhuǎn)化為證據(jù)鏈、完善證據(jù)體系的同時，通過大數(shù)據(jù)對比、碰撞出更多犯罪線索，讓數(shù)字檢察成為深挖犯罪“案中案”的有力手段，賦能檢察履職從個案辦理到類案深挖再到系統(tǒng)治理的轉(zhuǎn)型升級。通過制發(fā)檢察意見和檢察建議，積極參與社會治理，體現(xiàn)檢察工作為大局服務(wù)、為人民司法、為法治擔(dān)當(dāng)?shù)膶嵺`價值。

　　案例三

　　李某某與某建筑勞務(wù)有限公司勞務(wù)合同糾紛民事審判違法類案檢察監(jiān)督案

　　【關(guān)鍵詞】

　　違法推薦公民代理 審判程序違法  類案監(jiān)督  數(shù)字賦能

　　【基本案情】

　　2024年3月8日，某市某區(qū)人民法院（以下簡稱區(qū)法院）受理李某某與某建筑勞務(wù)有限公司勞務(wù)合同糾紛案。李某經(jīng)某研究會推薦，作為李某某的訴訟代理人參與訴訟。在區(qū)法院主持下，2024年3月11日，雙方當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議，某建筑勞務(wù)有限公司應(yīng)支付李某某勞務(wù)費(fèi)82555元，于2024年10月31日之前分兩次償還完畢。區(qū)法院依據(jù)上述調(diào)解協(xié)議，出具民事調(diào)解書。

　　【檢察機(jī)關(guān)履職過程】

　　線索發(fā)現(xiàn) 2024年12月，該區(qū)人民檢察院（以下簡稱區(qū)檢察院）開展民事審判程序違法監(jiān)督專項活動中，發(fā)現(xiàn)上述案件中李某并未向區(qū)法院提交其與某研究會存在合法勞動人事關(guān)系的證明材料以及該研究會的章程，屬于社會團(tuán)體違法推薦公民代理的情形。區(qū)檢察院經(jīng)研判認(rèn)為該案絕非個例，有必要開展全面排查，遂構(gòu)建大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型，篩查出某研究會、某咨詢協(xié)會等違法推薦公民代理案件線索20余條。

　　調(diào)查核實 區(qū)檢察院依法開展調(diào)查核實工作，向區(qū)法院調(diào)閱所涉案件相關(guān)卷宗材料，與承辦法官溝通，向行政機(jī)關(guān)征詢上述社會團(tuán)體業(yè)務(wù)范圍，查明6起案件的訴訟代理手續(xù)存在以下違法情形：一是社會團(tuán)體的業(yè)務(wù)范圍不包含訴訟代理業(yè)務(wù)，不具備推薦公民代理資格；二是被推薦人員與社會團(tuán)體均無合法勞動人事關(guān)系，不符合社會團(tuán)體推薦公民擔(dān)任訴訟代理人的條件；三是區(qū)法院未盡到對訴訟代理人資格的審查職責(zé)，存在審判程序違法情形。

　　監(jiān)督結(jié)果 針對上述問題，2025年1月，區(qū)檢察院向區(qū)法院制發(fā)類案檢察建議，建議區(qū)法院對已辦及在辦的民事案件進(jìn)行全面排查，審查是否存在社會團(tuán)體違法推薦公民代理情形，依法予以糾正，并進(jìn)一步規(guī)范公民代理審查程序。2025年2月6日，區(qū)法院復(fù)函采納檢察建議，并積極進(jìn)行整改，一是組織審判人員專題學(xué)習(xí)，強(qiáng)化法官責(zé)任意識；二是嚴(yán)格代理手續(xù)的審查程序，規(guī)范社會團(tuán)體推薦公民代理行為；三是建立健全制度，落實責(zé)任查究。

　　工作延伸 區(qū)檢察院逐級向省檢察院報告監(jiān)督情況后，省檢察院指導(dǎo)該院運(yùn)用大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型篩查全省線索3311條，向省內(nèi)17個地市集中交辦，并在全省范圍內(nèi)組織開展社會團(tuán)體違法推薦公民代理專項監(jiān)督。截至目前，在省檢察院指導(dǎo)督導(dǎo)下，相關(guān)線索已全部辦結(jié)，并推動多地法院通過出臺文件、開展專項整治活動等，規(guī)范公民代理資格審查。

　　【典型意義】

　　一是強(qiáng)化大數(shù)據(jù)技術(shù)運(yùn)用，以數(shù)字賦能提升民事檢察監(jiān)督質(zhì)效。檢察機(jī)關(guān)樹立大數(shù)據(jù)思維，通過整合各方數(shù)據(jù)資源，從個案辦理中研判出監(jiān)督要素，具體化業(yè)務(wù)應(yīng)用場景，構(gòu)建大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型，推動全省范圍內(nèi)開展系統(tǒng)性線索篩查與集中辦理，監(jiān)督規(guī)模由一案擴(kuò)展至數(shù)千案，由一個社會團(tuán)體延伸至數(shù)個社會團(tuán)體，由一域拓展到全省，通過數(shù)字賦能實現(xiàn)由個案辦理向類案監(jiān)督、社會治理的延伸，實現(xiàn)監(jiān)督規(guī)模與監(jiān)督質(zhì)效雙提升。

　　二是聚焦違法推薦公民代理領(lǐng)域，通過審判程序違法監(jiān)督促推實體公正。訴訟代理人資格雖屬于訴訟程序性事項，但訴訟代理人不適格，甚至代理手續(xù)偽造等情形，不僅直接損害當(dāng)事人的合法權(quán)益，更影響實體公正和司法權(quán)威。檢察機(jī)關(guān)通過依法監(jiān)督，促使人民法院嚴(yán)格規(guī)范訴訟代理人資格的審查，以程序公正促進(jìn)實體公正，切實保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。

　　案例四

　　某磨料有限公司安全生產(chǎn)行政處罰非訴執(zhí)行檢察監(jiān)督案

　　【關(guān)鍵詞】

　　行政非訴執(zhí)行監(jiān)督 社會信用修復(fù)  府檢聯(lián)動  數(shù)字賦能

　　【基本案情】

　　2017年9月27日，某縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局（以下簡稱縣安監(jiān)局）對被執(zhí)行人某磨料有限公司（以下簡稱磨料公司）作出罰款人民幣49萬元的行政處罰決定，并告知磨料公司在收到處罰決定書之日起15日內(nèi)繳納罰款，逾期不繳納的，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。該處罰決定書于2017年11月29日送達(dá)，后經(jīng)催告，磨料公司在法定期限內(nèi)未提起行政復(fù)議及行政訴訟，亦未履行處罰決定，縣安監(jiān)局向該縣人民法院（以下簡稱縣法院）申請強(qiáng)制執(zhí)行?？h法院于2018年9月7日裁定準(zhǔn)予執(zhí)行案涉行政處罰決定，并向磨料公司送達(dá)傳票、執(zhí)行通知書、報告財產(chǎn)令。2019年3月23日，縣法院實地調(diào)查發(fā)現(xiàn)磨料公司無其他可供執(zhí)行的財產(chǎn)，同年3月29日對其作出失信決定書，將其納入失信被執(zhí)行人名單，同時在全國失信被執(zhí)行人名單庫予以公示。2019年5月15日，縣法院裁定終結(jié)本次執(zhí)行程序。

　　【檢察機(jī)關(guān)履職過程】

　　線索發(fā)現(xiàn) 該縣人民檢察院（以下簡稱縣檢察院）開展社會信用修復(fù)專項監(jiān)督活動中，通過大數(shù)據(jù)技術(shù)排查發(fā)現(xiàn)，縣法院以“有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務(wù)”為由將磨料公司長期納入失信被執(zhí)行人名單，后又以該公司“無其他可供執(zhí)行的財產(chǎn)”為由終結(jié)本次執(zhí)行，兩個理由相互矛盾，遂依職權(quán)開展監(jiān)督。

　　調(diào)查核實 縣檢察院向縣法院調(diào)閱磨料公司涉案卷宗材料，調(diào)查該公司經(jīng)營狀況、被納入失信被執(zhí)行人名單原因、公示時長等，查明：一是該公司多年前已停產(chǎn)，無財產(chǎn)可供查封執(zhí)行，現(xiàn)有證據(jù)不足以證明該公司具備履行能力；二是該公司在中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)上“失信被執(zhí)行人行為具體情形”一欄，顯示為“有履行能力而拒不履行”，案涉執(zhí)行信息發(fā)布時間為2019年3月29日，至檢察機(jī)關(guān)審查時公示期長達(dá)6年；三是該公司不存在《最高人民法院關(guān)于公布失信被執(zhí)行人名單信息的若干規(guī)定》中明確的可以延長納入失信被執(zhí)行人名單期限的法定情形。

　　監(jiān)督結(jié)果 縣檢察院審查認(rèn)為，磨料公司不具備履行能力，縣法院依據(jù)《最高人民法院關(guān)于公布失信被執(zhí)行人名單信息的若干規(guī)定》第一條第一項之規(guī)定，對該公司作出失信決定，屬適用法律錯誤，遂于2025年6月6日向縣法院制發(fā)檢察建議。縣法院于2025年6月11日書面回復(fù)采納檢察建議，依法對磨料公司失信信息進(jìn)行了屏蔽，并對2018年以來執(zhí)行案件進(jìn)行集中排查，就140余件案件的被執(zhí)行人進(jìn)行了信用修復(fù)。同時，積極開展專題業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，持續(xù)規(guī)范執(zhí)行工作。

　　工作延伸 2025年8月，縣檢察院依托府檢聯(lián)動機(jī)制，會同縣發(fā)改委、縣法院、縣司法局、縣應(yīng)急管理局、縣市場監(jiān)督管理局等單位召開聯(lián)席會，圍繞信用修復(fù)政策落實、協(xié)同聯(lián)動機(jī)制構(gòu)建等議題深入研討，明確具體工作措施并形成會議紀(jì)要。在此基礎(chǔ)上，該市檢察院聯(lián)合市發(fā)改委牽頭，與市法院、市稅務(wù)局等責(zé)任部門建立嚴(yán)重失信專項治理定期會商機(jī)制，制定并出臺《加強(qiáng)嚴(yán)重違法失信行為治理 健全信用修復(fù)機(jī)制專項行動工作方案》，推動部門間信息共享，助力市域信用修復(fù)工作開展。目前，全市兩級檢察院已協(xié)助發(fā)改委完成信用修復(fù)2850余次，區(qū)域內(nèi)高頻失信主體數(shù)量從年初的71個降至20個，減少71.8%。

　　【典型意義】

　　一是以大數(shù)據(jù)賦能行政檢察履職，打造數(shù)字化監(jiān)督范式。構(gòu)建大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型，主動發(fā)現(xiàn)監(jiān)督線索，解決了行政檢察線索發(fā)現(xiàn)難問題。借助大數(shù)據(jù)技術(shù)全面篩查與深度分析能力，充分釋放數(shù)據(jù)要素價值，促進(jìn)監(jiān)督視角從個案糾錯拓展至類案監(jiān)督，形成“個案辦理—數(shù)據(jù)篩查—類案監(jiān)督—效果反饋”的監(jiān)督閉環(huán)，打造可復(fù)制推廣的數(shù)字化監(jiān)督范式，賦能行政檢察高質(zhì)效履職。

　　二是以檢察監(jiān)督助力涉企信用修復(fù)，服務(wù)法治化營商環(huán)境。信用修復(fù)是社會信用體系建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。推動完善信用懲戒和修復(fù)制度，對重振企業(yè)和個體信心、保障市場主體合法權(quán)益、激發(fā)市場主體活力具有重要意義。檢察機(jī)關(guān)依托府檢聯(lián)動機(jī)制，協(xié)同法院和行政機(jī)關(guān)，建立“數(shù)據(jù)共享—協(xié)同治理”信用修復(fù)長效機(jī)制，有效提升失信修復(fù)的精準(zhǔn)度與效率，助力完善社會信用體系建設(shè)，彰顯檢察監(jiān)督在服務(wù)法治化營商環(huán)境中的獨(dú)特價值。

　　案例五

　　督促保護(hù)農(nóng)村飲用水安全行政公益訴訟案

　　【關(guān)鍵詞】

　　行政公益訴訟檢察建議 農(nóng)村飲用水安全  公開聽證  數(shù)字賦能

　　【基本案情】

　　某縣農(nóng)村集中供水范圍輻射17個鄉(xiāng)鎮(zhèn)67萬余人，涉及供水站點多、范圍廣。2024年9月，該縣人民檢察院（以下簡稱縣檢察院）在開展“檢護(hù)民生”專項行動中，接到群眾關(guān)于農(nóng)村集中供水后雨天水質(zhì)渾濁、供水不穩(wěn)定等反映?？h檢察院運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)，發(fā)現(xiàn)農(nóng)村供水站普遍存在未依法辦理衛(wèi)生許可證、從業(yè)人員未辦理健康證、消毒設(shè)備未運(yùn)行或未配備、設(shè)備老化失修、運(yùn)營管理不規(guī)范等突出問題，影響農(nóng)村居民生活飲水安全，損害社會公共利益。

　　【檢察機(jī)關(guān)履職過程】

　　線索發(fā)現(xiàn) 縣檢察院圍繞群眾反映，重點排查問題根源、明晰解決方案。前期排查發(fā)現(xiàn)農(nóng)村集中供水工程普遍存在設(shè)備老化失修問題，出現(xiàn)跑冒滴漏情形，雨天易引發(fā)水質(zhì)渾濁；管水員多為村委聘請的當(dāng)?shù)卮迕?，管護(hù)能力和管護(hù)積極性不高，時常操作不規(guī)范，且未規(guī)范證件辦理；行政機(jī)關(guān)日常疏于管理，導(dǎo)致制水管水過程中出現(xiàn)不規(guī)范現(xiàn)象。該院于2024年9月27日以行政公益訴訟對農(nóng)村飲用水安全問題進(jìn)行立案調(diào)查。

　　調(diào)查核實 鑒于農(nóng)村集中供水存在問題較為普遍，縣檢察院遂借助大數(shù)據(jù)開展線索排查。對排查出的可疑站點以實地走訪、調(diào)取水質(zhì)檢測報告等方式展開調(diào)查，梳理出農(nóng)村集中供水站無衛(wèi)生許可證、管水員健康證超期、消毒設(shè)備未啟用、水質(zhì)檢測頻次較低等問題5類13項。2024年10月23日，縣檢察院組織召開聽證會，以公益受損事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，在解決水利、衛(wèi)生健康、屬地政府多部門“多頭管理”、協(xié)作不暢及整改方向等方面充分聽取各方意見，凝聚監(jiān)管合力。

　　監(jiān)督結(jié)果 2024年10月28日，縣檢察院向相關(guān)行政單位制發(fā)檢察建議，建議其做好農(nóng)村集中飲用水安全工程監(jiān)督管理工作，健全管護(hù)制度，指導(dǎo)供水站規(guī)范開展衛(wèi)生許可證、健康證等辦理更新，落實水質(zhì)檢測消毒，并做好管水人員培訓(xùn)。行政機(jī)關(guān)收到檢察建議后督促9個規(guī)?；笮退畯S帶頭示范整改，對縣域內(nèi)所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)的農(nóng)村供水工程進(jìn)行批次整改，并籌集維修養(yǎng)護(hù)資金346萬元用于48處農(nóng)村供水工程維修養(yǎng)護(hù)，解決管道老化跑冒滴漏引發(fā)水質(zhì)渾濁等問題，組織開展管水員業(yè)務(wù)培訓(xùn)17次，提升管護(hù)能力、規(guī)范供水時段。

　　工作延伸 為保障供水環(huán)境安全長效，縣檢察院向縣人大常委會作專題報告爭取支持，與縣人大常委會通過召開“農(nóng)村飲用水安全工作推進(jìn)會”、實地調(diào)查等方式開展聯(lián)動監(jiān)督；深入推進(jìn)問題整改，參與縣人大常委會農(nóng)村安全飲水保障工作專題調(diào)研組，推動行政機(jī)關(guān)建立《供水管理制度》《消毒管理制度》《運(yùn)行單位管理職責(zé)》等規(guī)范性文件8份，明確各部門職責(zé)清單，完善長效管護(hù)機(jī)制。2025年3月，該院聯(lián)合縣人大常委會通過實地走訪群眾、查看供水站運(yùn)行管理情況、查閱水質(zhì)檢測報告的方式對供水工程進(jìn)行專項“回頭看”，發(fā)現(xiàn)群眾家中自來水清澈不再受天氣影響、供水穩(wěn)定，供水站各項制度規(guī)范運(yùn)行，水質(zhì)符合國家標(biāo)準(zhǔn)，農(nóng)村飲用水問題得到改善。

　　【典型意義】

　　一是以數(shù)字賦能精準(zhǔn)高效監(jiān)督，提升檢察履職辦案質(zhì)效。在辦理農(nóng)村飲用水安全等民生領(lǐng)域行政公益訴訟案中，針對農(nóng)村飲用水監(jiān)管部門多、信息不通暢、站點分布散等傳統(tǒng)監(jiān)管難題，檢察機(jī)關(guān)通過多源數(shù)據(jù)比對，批量發(fā)現(xiàn)衛(wèi)生許可證、健康證缺失等共性安全隱患線索，有效解決涉農(nóng)村飲用水案件線索發(fā)現(xiàn)難、調(diào)查取證耗時長問題，以數(shù)據(jù)賦能驅(qū)動辦案模式轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)了對農(nóng)村飲水安全問題的精準(zhǔn)鎖定、高效監(jiān)督和系統(tǒng)預(yù)防，極大地提升了公益訴訟的保護(hù)力度和治理效能。

　　二是深化“人大+檢察”工作機(jī)制，促推農(nóng)村飲用水安全問題長效治理。農(nóng)村飲水安全是基礎(chǔ)性的民生工程，關(guān)乎群眾身體健康。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)真貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于農(nóng)村飲水安全底線要求，針對農(nóng)村集中供水突出問題，堅持系統(tǒng)治理思維，綜合運(yùn)用公開聽證凝聚監(jiān)管共識、制發(fā)檢察建議督促依法履職、與人大聯(lián)動監(jiān)督同向發(fā)力，形成“數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)—協(xié)同監(jiān)督—源頭治理”的類案監(jiān)督閉環(huán)，實現(xiàn)農(nóng)村供水設(shè)施升級改造，推動行政機(jī)關(guān)建立長效機(jī)制，增強(qiáng)農(nóng)村供水安全保障的可持續(xù)性，在服務(wù)基層高效能治理、著力改善民生上貢獻(xiàn)檢察力量。

　　案例六

　　劉某某等人申請犯罪記錄封存監(jiān)督案

　　【關(guān)鍵詞】

　　未成年人 犯罪記錄封存  全鏈條監(jiān)督  數(shù)字賦能

　　【基本案情】

　　2023年3月，劉某某（男，案發(fā)時17周歲）、喬某某（女，案發(fā)時16周歲）因購買游戲裝備，臨時起意實施盜竊。2023年12月，某縣人民法院（以下簡稱縣法院）以盜竊罪分別判處二人有期徒刑一年三個月、一年二個月，均被宣告緩刑一年六個月，并處罰金。緩刑考驗期內(nèi)，二人遵守法律法規(guī)，及時報告活動情況，積極參加社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)組織的社會公益活動，并經(jīng)過技能培訓(xùn)考取了電子商務(wù)中級證書。刑罰執(zhí)行完畢后，劉某某、喬某某順利通過某公司初試，入職時該公司要求二人提供無犯罪記錄證明。

　　【檢察機(jī)關(guān)履職過程】

　　線索發(fā)現(xiàn)  2025年2月，劉某某、喬某某向其戶籍所在地派出所申請開具無犯罪記錄證明，派出所以有犯罪記錄為由拒絕出具證明。2025年2月10日，二人向該縣人民檢察院（以下簡稱縣檢察院）提出犯罪記錄封存監(jiān)督申請?？h檢察院經(jīng)初步審查認(rèn)為，未成年人犯罪記錄封存制度是《刑事訴訟法》明確規(guī)定的特殊法律制度，有利于涉罪未成年人回歸社會、預(yù)防和減少重新犯罪，對于符合犯罪記錄封存條件而未封存的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法予以監(jiān)督。2025年2月13日，該院對劉某某、喬某某監(jiān)督申請開展調(diào)查。

　　調(diào)查核實 一是核實申請人是否符合犯罪記錄封存條件。通過查閱卷宗、走訪調(diào)查，查明二人犯罪時均不滿十八周歲，且被判處五年有期徒刑以下刑罰，符合犯罪記錄封存條件，應(yīng)當(dāng)對其犯罪記錄予以封存。二是了解公安機(jī)關(guān)不開具無犯罪記錄證明的理由。通過詢問派出所工作人員、走訪縣公安局，了解到其不出具理由系涉案卷宗未標(biāo)記犯罪記錄封存。同時，還發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)存在犯罪記錄封存工作落實不到位，操作不規(guī)范等問題。三是借助大數(shù)據(jù)開展類案排查。結(jié)合前期調(diào)查情況，縣檢察院認(rèn)為，劉某某、喬某某犯罪記錄未封存并非個案，為進(jìn)一步查明犯罪記錄封存制度落實情況，縣檢察院借助大數(shù)據(jù)技術(shù)對轄區(qū)近五年犯罪記錄封存情況進(jìn)行篩查，發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)應(yīng)封存未封存犯罪記錄線索56條。

　　監(jiān)督結(jié)果 縣檢察院審查認(rèn)為，縣公安局對符合封存條件的未成年人犯罪記錄應(yīng)封存未封存，違反了《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百八十六條第一款之規(guī)定，遂于2025年2月24日向縣公安局提出糾正違法檢察建議?？h公安局收到檢察建議后，立即核查，及時將劉某某、喬某某犯罪記錄予以封存，為二人出具了無犯罪記錄證明，二人順利入職。同時，對符合條件的未成年人犯罪記錄予以封存，并依法規(guī)范犯罪記錄封存、查詢和出具無犯罪記錄證明工作流程。

　　工作延伸 為深入推動未成年人犯罪記錄封存制度落實，幫助涉罪未成年人去除“標(biāo)簽化”，縣檢察院對縣法院、縣司法局未成年人犯罪記錄封存情況進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)縣法院未按規(guī)定向縣檢察院、縣公安局、被告人送達(dá)《犯罪記錄封存通知書》36件，縣司法局對4件解除社區(qū)矯正的涉罪未成年人犯罪記錄未封存。針對上述問題，縣檢察院邀請縣法院、縣公安局、縣司法局召開聯(lián)席會議，通報相關(guān)問題，督促整改糾正。同時，組織同堂培訓(xùn)，聯(lián)合出臺《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)未成年人犯罪記錄封存工作實施意見》，優(yōu)化工作流程，增強(qiáng)保密意識，嚴(yán)控可查詢范圍，確保犯罪記錄封存工作高質(zhì)效運(yùn)行，合力提升犯罪記錄封存工作規(guī)范化水平。2025年以來，縣公檢法司四部門共封存犯罪記錄45件次，封存率達(dá)100%，犯罪記錄被封存的涉案未成年人均無再犯罪。

　　【典型意義】

　　一是以大數(shù)據(jù)賦能檢察監(jiān)督，服務(wù)高效能社會治理。檢察機(jī)關(guān)擺脫傳統(tǒng)未成年人保護(hù)個案監(jiān)督模式，注重借助大數(shù)據(jù)技術(shù)篩查，發(fā)現(xiàn)類案監(jiān)督線索，在“依申請被動監(jiān)督”的同時，注重“依職權(quán)主動監(jiān)督”，有效提升了監(jiān)督主動性，實現(xiàn)由個案監(jiān)督向類案監(jiān)督延伸再到社會治理的轉(zhuǎn)變，為推動未成年人檢察監(jiān)督服務(wù)和提升社會治理效能，提供了可借鑒的實踐路徑。

　　二是以全鏈條式檢察監(jiān)督，助力未成年人“無痕”回歸。犯罪記錄封存制度有利于涉罪未成年人消除因犯罪產(chǎn)生的標(biāo)簽效應(yīng)、重新回歸社會，預(yù)防再犯罪，對加強(qiáng)人權(quán)司法保障，彰顯法治文明，促進(jìn)社會和諧穩(wěn)定具有重要意義。檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，在辦理犯罪記錄封存?zhèn)€案監(jiān)督申請時，應(yīng)堅持全面審查，通過全鏈條檢察監(jiān)督推動刑事訴訟各環(huán)節(jié)共同妥善落實未成年人犯罪記錄封存制度，助力涉罪未成年人“無痕”回歸社會，切實維護(hù)未成年人合法權(quán)益。